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  1. 成果评价
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  5. 技术成果
  1. 科学技术成果鉴定办法

    为进一步贯彻落实国家科委《科学技术成果鉴定办法》的精神,适应社会主义市场经济新形势发展的需要,逐步使科技成果的评价方法向社会主义市场经济过渡和向国际惯例靠拢,加强鉴定管理、提高鉴定质量,我评价中心根据国家科委《科学技术成果鉴定办法》(2008-01-31)、《科技成果鉴定规程》(1994-12-01)和《科学技术成果鉴定办法若干问题的说明》(2008-01-31)及配套文件的具体规定,结合当前鉴定工作的实际情况,制定如下实施办法:

    一、适用对象

    适用对象:自然人、法人和其它组织

    二、鉴定范围

    (一) 组织鉴定的科技成果

    列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划(以下简称科技计划)内的应用技术成果,以及少数科技计划外的重大应用技术成果,按照本办法进行鉴定。

    需要进行鉴定的科学理论成果,在全国性专业学术刊物、学术会议或国际学术刊物、学术会议公开发表,并得到学术界的公认后,可按规定进行鉴定。

    软科学研究成果是指对推动决策科学化和管理现代化,促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的研究结果,主要表现形式为研究报告,可按规定进行鉴定。

    对于可以直接指导应用技术研究和开发的理论成果,它的作用不仅表现为论文的学术价值,还表现在被该理论指导的应用技术成果上,这种应用性理论成果可以视同应用技术成果,可按规定进行鉴定。

    已申请专利的应用技术成果以该项目向中国专利局提交专利申请的日期为限,申请日后不组织鉴定。局部技术已申请专利但整体未申请专利且符合《鉴定办法》规定的应用技术成果可以申请鉴定。

    已转让实施的应用技术成果是指由研究开发方按照《技术合同法》的规定将研究开发的结果转让给其他企业,并投入工业生产的应用技术成果,可由购入方进行使用评价和申请鉴定。

    企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果,无知识产权争议,具有创新性,通过市场机制得到社会认可,可申请鉴定。

    (二)不组织鉴定的科技成果

    凡有异议或争议的科技成果,组织鉴定单位不得受理鉴定申请,应待异议或争议解决后方可受理鉴定申请。 

    国家法律、法规规定,必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果是指有专门的法律规定,或主管行业部门规章明确规定,必须按照法律、规章的规定由专门的机构进行审定的科技成果,如《药品管理法》和《卫生部新药 审批办法》规定,新药必须由“卫生部药品审评委员会”审查,经批准后方可应用;农业新品种必须经农业部确认的专门审查机构审查批准后才能正式推广应用。无需再组织鉴定。

    违反国家法律、法规规定,对社会公共利益、国家资源有破坏作用,对生态环境造成污染危害的科技成果(包括三废未达到国家排放标准的科技成果),不受理鉴定的申请。

    三、鉴定形式

    我委员会负责组织成果鉴定。必要时可以委托有关部门或单位(以下简称主持鉴定单位)主持鉴定。成果鉴定分为检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定三种形式,三种鉴定形式具有同等效力。

    (一)检测鉴定:指由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式,对科技成果进行评价。

    (二)会议鉴定:指由同行专家采用会议形式对科技成果作出评价。需要进行现场考察、测试,并经过讨论答辩才能作出评价的科技成果,可以采用会议鉴定形式。

    (三)函审鉴定:指同行专家通过书面审查有关技术资料,对科技成果作出评价。不需要进行现场考察、测试和答辩即可作出评价的科技成果,可以采用函审鉴定形式。

    采用检测鉴定时,由组织鉴定单位或者主持鉴定单位指定经过省、自治区、直辖市或者国务院有关部门认定的专业技术检测机构进行检验、测试。专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。必要时,组织鉴定 单位或者主持鉴定单位可以会同检测机构聘请三至五名同行专家,成立检测鉴定专家小组,提出综合评价意见。

    采用会议鉴定时,由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家三至五名组成鉴定委员会。鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四,鉴定结论必须经鉴定委员会专家三分之二以上多数或者到会专家的四分之三以上多数通过。

    采用函审鉴定时,由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家三至五名组成函审组。提出函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四,鉴定结论必须依据函审组专家四分之三以上多数的意见形成。   

    四、专家的资格与责权

    鉴定委员会的专家由组织鉴定单位从专家库中选择指定,不得由成果完成单位提供。参加鉴定的专家应具备以下条件,并享有相应权利承担相应责任。

    (一)专家的资格

    1、具有高级技术职称(特殊情况下可聘请不多于四分之一的有中级技术职称的中青年科技骨干)。特殊情况是指:某些新型学科和边缘学科高级专业技术人员比较少;某些部门因保密的需要,选聘社会上专家受到限制。

    2、对被鉴定科技成果所属专业有丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内外该领域技术发展的状况的同行专家。

    3、具有良好的科学道德和职业道德。

    4、选聘同行专家组成鉴定委员会(或函审小组或检测鉴定小组)时,应尽可能同时有科研、生产等多方面的专家参加。

    (二)专家享有的权利

    1.对鉴定专家在鉴定工作中提出与鉴定工作有关的请求,应当认真研究并及时做出明确答复;

    2.要求科技成果完成单位或者个人提供充分、详实的技术资料(包括必要的原始资料),向科技成果完成单位或者个人提出质疑并要求做出解释,要求复核试验或者测试结果;

    3.独立对被鉴定的科技成果进行评价,不受任何单位和个人的干涉,充分发表个人意见。

    (三)专家的责任

    1.加鉴定工作的专家在鉴定工作中应当对被鉴定的科技成果进行全面认真的技术评价,并对所提出的评价意见负责;

    2.参加鉴定工作的专家应当保守被鉴定科技成果的技术秘密。

    五、鉴定程序

    (一)凡符合申请条件的科技成果,由科技成果完成单位按照规定格式的要求填写《科学技术成果鉴定申请表》和起草《科技成果鉴定证书》初稿和相应软盘(word文档、A4纸、仿宋字体),经其主管部门和计划下达部门审查并签署意见后向组织鉴定单位提交申请:

    (二)申请鉴定单位应在其建议的鉴定日期前一个月将《科学技术成果鉴定申请表》、起草的《科技成果鉴定证书》、技术资料原件以及软盘一套同时报送组织鉴定单位;

    (三)组织坚定单位接到科技成果鉴定申请后,应及时、认真地进行形式审查和技术性审查,并在十天内批复审查意见。形式审查由组织鉴定单位的科技成果管理机构负责,技术性审查由科技成果管理机构负责或者指定有关鉴定技术审查专家进行。 

    1、 形式审查的主要内容是:

    (1) 是否属于鉴定范围内需要尖顶的科技成果;

    (2) 《科学技术成果鉴定申请表》和起草的《鉴定证书》是否正确无误,符合规定的打印格式要求;

    (3) 提交的文件、技术资料是否齐全、完整并符合规定格式要求,与提交的软盘内容是否一致;

    (4) 成果完成的单位及主要完成人员排序是否正确,有无成果权属争议等问题。

    2、 技术性审查的主要内容是:

    (1) 是否完成合同或计划任务书规定的任务;

    (2) 报送文件和技术资料内容是否正确、翔实;

    (3)初步判别技术的创造性、先进性、实用性、成熟性、可靠性、推广应用的条件和前景,以及存在的问题等。组织鉴定单位的科技成果管理机构或者其所指定的鉴定技术审查专家认为必要时,可听取科技成果完成单位的技术情况介绍。

    (4) 负责技术性审查的鉴定技术审查专家按标准格式提交技术性审查意见,时间不得超过10天。

    (四) 组织鉴定单位在完成形式审查、技术性审查后,应及时作出批复,批复的内容包括:

    (1)同意组织鉴定的 

    A确定组织鉴定单位和主持鉴定单位。确定组织鉴定单位和主持鉴定单位时可分三种情况:由组织鉴定单位组织和主持鉴定;由组织鉴定单位组织鉴定,委托有关单位主持鉴定;责成其他有组织鉴定权的单位组织鉴定。 

    B确定鉴定形式。采用检测鉴定时,根据被鉴定科技成果所属专业,确定专业技术检测机构,并同时下达《科技成果检测鉴定委托书》(以下简称“委托书”);采用会议鉴定时,确定鉴定委员会名单及正、副主任委员,需要现场测试的,确定测试专家组名单;采用函审鉴定时,确定函审专家组名单及正、副组长。 

    C责成其他单位组织鉴定时,需要采用的鉴定形式和参加鉴定工作的专家名单由被责成的组织鉴定单位确定。 

    (2)不同意组织鉴定的,应说明不同意的理由。

    六、费用管理

    (一)参加鉴定工作的专家,是根据不同行业和专业,在全国范围内进行筛选后指定的行业或专业的权威专家代表,可收取一定的服务费酬金。

    (二)每项科技成果鉴定收费视实际发生费用情况决定,原则上包括技术咨询费、专家评审费、资料审查费、测试费、差旅费。费用由成果完成单位支付。

    (三)协议签订当日,由申请单位一次付清全额成果鉴定服务费,甲方出具相应凭证。

    (四)因申请单位原因中途停止鉴定,(具体内容参见服务协议)。

    (五)特殊情况视具体情况而定。

    七、鉴定管理

    参加科技成果鉴定工作的有关人员,应当严格遵守科学道德和职业道德规范,抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰,保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。

    对参加鉴定工作的专家,组织鉴定单位可酌情发给服务费作为酬金。

    八、法律责任
    完成科技成果的单位或者个人窃取他人的科技成果的,或者在鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假的,一经查实,组织鉴定单位应当中止鉴定。已经完成鉴定的,应当予以撤销。已经给国家、社会造成损失的,由其所在单位或者上级主管机关给予直接责任人员行政处分。

    参加鉴定工作的专家玩忽职守,故意做出虚假结论,造成不良后果的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分,并取消其承担鉴定任务的资格。

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